作　　者：[英保罗·特罗特

译　　者：吴东 等

出版发行：中国人民大学出版社

开　　本：787×1092毫米 １/16

印　　张：28.375

字　　数：460千字

版　　次：2005年4月第１版

印　　次：2005年4月第１次印刷

书　　号：ISBN 7－300－03686－4

定　　价：66.00元

第２版前言

非常高兴保罗·特罗特博士已经出版了他的《创新管理和新产品开发》一书第２版。第１版曾经得到我的学生和同事的热烈欢迎。

创新和新产品开发是成功的经营性组织获得竞争优势的主要决定因素。成功的创新大都要求一个公司获取多种知识源泉。许多小公司特别难以获得外部的知识源泉，从而制约了培育它们的创新潜力所依托的基础。近年来创新和知识管理不断提高的声望意味着本书这部崭新的和扩展的第２版的面世确实非常及时。

马丁·考迪－海斯（Martyn Crdey-Hayes）

格兰菲尔德大学技术政策荣誉退休教授

第１版前言

1997年我主持上议院科学和技术评选委员会对英国创新开发障碍的一项调查。我们最强有力的建议之一就是“商学院在创新管理教学中应该发挥更大的作用”。此建议是基于大量来自证明材料的证据：尽管在委员会上一次考察这个议题以来的五年中，新技术企业内部管理技能的水平取得了显著的提高，但它仍然是从科学观念到商业成功的开发链条中的薄弱环节。我们认为提高创新和开发管理的教育水平依然很重要，这意味着既要增加金融界和一般管理层面对科学技术的认识，又要提高科学家和技术人员的经营、管理和创业技能。

保罗·特罗特博士的这本书是对这类诉求的一个可喜的回应，它稳稳地扎根于经营研究工作的分水岭上。本书对创新管理进行了全面和透彻的讨论，填补了目前教科书在这方面的一大空白同时也包括了对现有文献的一个回顾。正如特罗特博士所说，这个空白的存在不仅由于这一课题很复杂，几乎没有简单的解决方案，而且它常常被当作一系列分开的专业问题而不是一个整合的任务进行研究。这本书非常有用地把创新管理、新产品开发、知识产权的作用和研发管理融为一体。

尽管在美国和英国关于这一课题的课程已经在商学院开设了几十年，但是创新管理的品质仍然是不协调的。当然，部分原因是大企业的管理必然比小企业的成长吸引更多的注意力。并不是说每个人都会错误地认为创新的速度等于新企业诞生的速度。例如药品行业中的领先公司与大学里的科学基地之间的联系对于成功的研究开发和行业的成功都是至关重要的。创新管理是各种规模的企业共同关心的一个课题，的确，本书的大部分内容更适合大公司。然而，对于寻求利用科学研究成果的初生的或年轻的公司，管理的质量始终是成功的关键要素。

巴罗尼斯·霍格（Baroness Hogg）

伦敦经济学会主席

第２版序言

从1998年本书初版以来，创新一直是关于如何提高经济和企业竞争力的经济和政治讨论的最前沿问题。例如，欧盟已经建立了一个评价成员国创新水平的创新排行榜（详见第1章）。在企业的层面，管理研究不断证实创新的企业胜过它们的竞争对手（见第11章）。然而，如下的基本问题仍然存在：

■ 企业怎样才能把令人振奋的技术最佳地转化为成功的新产品？

■ 企业怎样才能获取知识和创造性从而开发出成功的新产品？

■ 什么样的组织结构和体系最适宜创新和新产品开发（NPD）？

■ 传统企业怎样才能克服它们的技术困难与新兴企业进行竞争？

令人振奋的新产品每周都开发出来。的确，新材料和新设计作为人类创造性和知识应用的成果不断涌现，引人入胜。用人类的知识解决人类自身的问题是一个诱人的主题。事实上，新产品开发及其过程的成功管理一直是学术界和实业界共同关注的热点。当今最成功的公司依靠自身能力通过利用最新科技成果或者以新颖而有趣的方式运用现有技术不断开发新产品和改进产品。

许多商科学生可能想知道本学科与其他学科有何关系。答案依然取决于采用何种观点：市场营销的观点、技术的观点、法律的观点、战略管理的观点、商业化观点，或综合所有这些观点的看法。在任何情况下，一般的创新管理和具体的新产品开发都需要以下所有领域的专业知识：金融、制造、人力资源、营销和经营战略。创新管理不是一个部门独有的职能活动。必须把创新和新产品开发看做是一个内部管理过程而不是一项职能活动。这是本书所持的观点（见图0.1）。事实上，许多人坚持认为把产品开发工作细分成不同的专业化工作将使之受到严重影响。

本书的目的就是介绍一种当代创新管理的观点，它强调团队之间的联系和交叉（图0.1中三角形的拐角）而不是某个部门如市场营销部或研发部的单独看法。本书试图从经营管理的角度达到这个目标，目的在于为学生提供理解创新管理的知识。全书易读易懂，是第一部为商科学生编写的集创新管理与新产品开发为一体的教科书。

为了提高我们对创新管理的理解我们强调视创新为一个管理过程，意在明确指出利用一些简单的管理工具就可以把任何公司变成下一个微软或戴森（Dyson Appliances）的想法是愚蠢的。对于复杂的管理问题的如此简单的解决方法不断困扰着经验丰富的经理们。本书的目的就是强调创新管理涉及对一个组织的文化和遗产、一个组织已有的体系和常规以及它在成长过程中逐步建立起来的技术库的分析。没有考虑到这些问题而企图理解一个组织如何开发新产品确实是很愚蠢的。因此，本书的方法既是实际的又是理性的——它既分析职能活动又分析长期战略问题以及二者之间的关系。它不是要作为一本产品管理的书籍，事实上，有许多市场营销管理的书籍令人满意地涵盖了这个领域。

创新管理是一个比较新颖而令人兴奋的主题，然而它的历史已经延续了半个世纪。以创新管理作为主题的课程讲授可以追溯到20世纪５０年代。在这１０年中，商学院的招生录取波动很大（尤其在美国），而创新管理是引起关注的领域之一。及至20世纪90年代，在许多研究型和实践型杂志如《国际创新管理杂志》（The International Journal of Innovation Management）、《产品创新管理杂志》（The Journal of Product Innovation Management）、《技术创新》（Technovation）和《研发管理》（R&D Management）的支持下，一个新的产品管理和创新学科就逐渐形成了。

本书分成４个部分，从后面的本书计划可以清楚地看出其构架。这个构架意在作为一个导航图帮助学生阅读全书。第１部分探索创新管理的概念以及需要管理的事物。第２部分考虑组织怎样才能利用创新达到它们的长期战略目标。第３部分考察新产品开发过程和公司面临的诸多新产品管理问题。第４部分讨论技术管理的广泛问题以及公司如何管理研发和知识产权的具体问题。网络在线的师生辅助材料包括多项选择题和一套可下载的教师手册，配套幻灯片也可在WWW.booksites.net/trott 得到。

我希望读者发现本书第２版既刺激又令人兴奋，而这只是探索创新管理和新产品开发征程的起点。

保罗·特罗特（Paul Trott）

目 录

本书框架

Ａ：创新管理的概念

1创新管理：介绍 5

创新的重要性 6

创新的研究 7

在组织的背景中审视创新的需要 11

定义和词汇的问题 12

创新的流行观点 17

创新的模式 18

作为管理过程的创新 21

2创新的背景和国家的作用 33

在更广阔背景中的创新 34

国家和全国性创新体系的作用 35

创新浪潮和资本主义增长：历史纵览 40

在“迟工业化”国家促进创新 42

在“迟工业化”的土耳其经济中争取创新和可持续增长 44

土耳其经济史 47

创新中的缺失环节：“低劣”的创业家阶层和寻租 49

促进未来的创新 55

3管理组织中的创新 65

组织与创新的理论 66

创新管理的困境 69

管理不确定性 70

促进创新过程的组织特征 74

企业是不同的：一种分类 76

组织结构与创新 77

创新过程中个人的作用 79

建立一种创新环境并且促进这种良性循环 80

Ｂ：战略方法

4经营战略和组织知识 93

特拉法加战役 94

战略创新：战略管理文化的一种观点 94

战略计划过程 97

创新能力的开发 98

组织的知识库 99

学习型组织 105

结合商业优势和技术优势：一种产生新的商业机遇的概念方法 110

创新的程度 111

技术战略把创新战略和经营战略联系起来 114

5战略联盟与网络 121

战略联盟的定义 122

单干战略的衰落和章鱼战略的兴起 123

补充能力和植入技术 124

战略联盟的形式 125

建立联盟的动机 134

形成成功战略联盟的过程 135

战略联盟的风险与制约 135

战略联盟中信任的作用 138

运用博弈论去分析战略联盟 140

博弈论和囚徒困境 141

联盟在贯彻技术战略中的运用 142

6创新和运营管理 151

运营管理 152

运营过程中设计和创新的本质 153

流程设计和创新 159

运营过程管理中的创新 160

组织的设计 163

运营和电子商务 165

Ｃ 新产品开发

7产品战略 179

通过产品或服务使顾客满意 180

潜力、网络和平台 180

战略背景 182

环境 184

差异化和定位 186

品牌战略 189

市场进入 191

市场营销调研 193

发起和不断改进 199

撤回产品 200

8新产品开发 207

创新管理和新产品开发 208

制定一个新产品开发战略要考虑的因素 210

作为成长战略的新产品开发 212

什么是新产品？ 215

新产品开发理论概述 219

新产品开发模型 221

9市场调研及其对新产品开发的影响 237

市场调研和新产品开发 237

新产品测试的目标 238

测试新产品 240

新产品的消费者测试技术 241

什么时候市场调研有过多的影响 243

不连续的新产品 247

市场调研和不连续的新产品 247

市场调研可能阻碍不连续新产品开发的情形 248

技术密集型产品 249

打破传统并赢得新市场 251

什么时候忽视顾客是正确的 255

在新技术和市场调研之间取得平衡 256

对高层管理的挑战 257

10管理新产品开发小组 271

作为项目的新产品 272

需要管理的关键活动 273

跨行业的新产品开发 284

组织结构和团队的采用 285

营销研发界面 289

新产品的高磨损率 290

Ｄ：技术和知识产权管理

11研发管理：介绍 303

什么是研发？ 304

研发管理与行业背景 307

研发投资和公司成长 310

研发活动的分类 312

研发管理及其与经营战略的联系 316

研发的战略性压力 318

何种经营支持及如何支持研发管理？ 321

12有效的研发管理 333

成功的技术管理 334

研发管理的动态本质 335

外部技术引进 341

有效的研发管理 346

有效的研发管理和产品创新过程的联系 351

研发项目筹资 353

研发价值评估 356

13技术转移在创新中的作用 365

背景 366

技术转移简介 368

技术转移的模式 370

技术转移的限制和障碍 377

企业内部因素和技术引进 379

为技术转移创造一个善于接受的环境 380

识别外部技术：浏览和同行交流的重要性 381

技术引进管理 384

14知识产权管理 395

知识产权 396

商业秘密 398

专利权简介 398

除外责任 401

授予生命体专利权 402

授予人类基因专利权 402

专利权的构成 403

专利权协调：谁先申请和谁先发明 404

一些著名的专利权案例 405

实际中的专利权 406

专利权的终止 407

专利权在创新管理中的作用 410

专利权是阻碍还是鼓励创新？ 410

商标 411

品牌名称 413

品牌管理 414

注册的期限、侵权和终止 416

注册设计 419

版权 420

反侵权对策 242

译后记 433